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業務工作流程中的風控問題
作者:李超  來源:管理中心 發布日期:2016-9-5 點擊次數:1833
    律師執業風險大致有以下幾種:
    一、人身風險,即律師在刑事辯護以及參與刑事訴訟活動過程中,因律師職業的特殊地位、特殊職責所導致的人身自由風險和人身傷害風險。具體內容為刑法第306條【辯護人、訴訟代理人毀滅證據、偽造證據、妨害作證罪】(在刑事訴訟中,辯護人、訴訟代理人毀滅、偽造證據,幫助當事人毀滅、偽造證據,威脅、引誘證人違背事實改變證言或者作偽證的,處三年以下有期徒刑或者拘役;情節嚴重的,處三年以上七年以下有期徒刑)和第398條規定之泄露國家秘密罪(律師在參與刑事訴訟活動過程中,在刑事庭審之前,故意或過失將案件卷宗內容泄露出去)。
    二、權利風險。權利風險是指律師在執業過程中可能會吊銷律師執業資格證書,甚至還有可能觸犯法律,承擔相應的刑事責任風險。律師在執業過程中的下列行為之一的因該被吊銷律師執業資格證書或追究刑事責任:(1)泄露國家秘密的行為。(2)向法官、檢察官、仲裁員等關機司法機關工作人員行賄。(3)律師在會見犯罪嫌疑人、被告人后,幫助犯罪嫌疑人隱匿、毀滅、偽造證據,替犯罪嫌疑人、被告人隱瞞真相。(4)指使證人作偽證。等觸犯刑法的行為。
    三、經濟風險。律師在民、商事業務中的經濟風險是指律師在辦理民、商事案件和從事民、商事非訴訟業務過程中,因自身行為給委托人、相對利益人以及其它相關人利益造成損失而應承擔相應經濟賠償責任的風險。其主要表現為(1)、律師從事業務過程中,因嚴重不負責任或業務水平原因造成委托人或相對利益人損失所產生的經濟風險。(2)、律師參與顧問單位企業管理、投資等決策時,因給企業出具了錯誤的調查分析報告或提供了錯誤的決策意見而產生的經濟風險。(3)、律師從事訴訟及非訴訟業務過程中,因自身行為導致損害相關人的利益,如泄露商業秘密、遺失重要證據使當事人喪失勝訴的權利或機會、超越代理權限等導致的經濟風險。
    四、人格風險。律師在執業過程中所受到的人格損毀的風險。(1)、司法機關的個別司法人員權力意識重而法律意識輕,當律師與其意見不統一時,詆毀律師人格。(2)、來自律師所維護的當事人的抱怨。如果律師由于當事人的過失沒有打贏官司,那么當事人就會埋怨律師沒有盡心盡力,能力不足等。(3)、來自對方當事人的詆毀。
    風險防控的方法
    一、對于人身風險和權利風險,在現實立法中對于律師執業幾乎無保護性措施的前提下,律師應潔身自好,不能跨越法律的紅線,應該時刻謹記律師是個神圣的職業,是為了維護當事人的合法權益而存在的,更是為了維護法律正確實施和社會公平和正義而存在的。
    二、對于經濟風險,律師應提高自身的能力和素質。盡管已經是一名執業律師,也應該繼續學習法律知識,對于新頒布和修改的法律更應該積極消化吸收,從而結合自己的執業經驗運用到實踐中去,才能更好的維護當事人的利益。
    三、對于人格風險,我們能做的就是增強自我保護意識、預防意識,保持必要的警惕性。提醒當事人詳細閱讀風險告知書,或將業務案件的風險以調查筆錄的形式告知對方,形成書面材料。不向委托人做案件辦理結果的承諾,因為律師無法左右案件的判決結果,我們只能做到以事實為依據,以法律為準繩,維護當事人的合法權益。
    四、業務工作的風險
   (1)首先在源頭控制,在承接業務之前對該項業務是否可以承接進行風險分析,拒絕承接與現有專業知識、專業技能不匹配、服務質量沒有把握、無法判斷和防范風險的法律服務業務。
   (2)其次是在過程中控制,業務承接后,根據業務特征制訂工作計劃,按照業務工作流程進行跟蹤、管理和服務。維護案件的過程中,如有需要應對委托人做調查筆錄,形成紙質材料,既可以作為本案的調查材料,幫助業務人員深入了解案情,又可以將一些可能的風險問題在調查中向委托人闡明。若某些委托人與律所產生糾紛,這些書面調查材料也可以作為將來某些委托人與我們委托合同糾紛的證據。
   (3)再次是成果控制。所謂成果控制,是指由律師事務所在業務完成、成果提交給委托人之前,由事務所相關人員對工作成果進行審核把關,確保提交給委托人的工作成果不存在質量問題。如代書的合同、協議、律師函、法律意見書、整體解決方案等等非訴訟的法律文件需要進行成果控制;在訴訟業務中,起訴狀、答辯狀、代理詞、辯護詞、律師工作報告、結案報告等等法律文書也需要進行審核把關。因此,成果控制是目前中國律師行業最為普遍適用的內部業務質量和執業風險控制的方式。
    律師執業是有許多風險的,但是風險也是可以防范的。律師最主要的是應該依法執業,只要遠離虛假證據,不違反法律,不背離客觀事實,慎重穩妥做好自己的工作,時刻保護警惕,注重自我保護,遭受非法侵害的風險可以得到規避。

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